自由時報樂陞案 金管會開罰中信300萬並限制業務3個月
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日商百尺竿頭公開收購樂陞卻未匯入交割款，導致許多投資人慘賠，金管會今天火速對中國信託銀行開罰三百萬元且限制公開收購信託業務三個月；此外，也開罰中國信託證券，處以停止財務規劃及諮詢業務三個月。金管會表示，中國信託銀行未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況，更為落實KYC（認識客戶政策），顯示其內控制度未...
日商百尺竿頭公開收購樂陞卻未匯入交割款，導致許多投資人慘賠，金管會今天火速對中國信託銀行開罰三百萬元且限制公開收購信託業務三個月；此外，也開罰中國信託證券，處以停止財務規劃及諮詢業務三個月。金管會表示，中國信託銀行未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況，更為落實KYC（認識客戶政策），顯示其內控制度未...